最高人民法院

關(guān)于開展案件質(zhì)量評(píng)估工作的

指導(dǎo)意見(試行)

　　為客觀、公正評(píng)價(jià)人民法院審判工作，加強(qiáng)人民法院審判管理，強(qiáng)化監(jiān)督，提高審判質(zhì)量，根據(jù)《人民法院第二個(gè)五年改革綱要》，現(xiàn)就在人民法院試行開展案件質(zhì)量評(píng)估工作提出如下意見。

　　一、統(tǒng)一思想，更新觀念，深刻認(rèn)識(shí)人民法院案件質(zhì)量評(píng)估工作的重要意義
　　1．建立科學(xué)、統(tǒng)一的人民法院案件質(zhì)量評(píng)估體系是《人民法院第二個(gè)五年改革綱要》中的一項(xiàng)重要內(nèi)容?！鞍讣|(zhì)量評(píng)估”是按照人民法院審判工作目的、功能、特點(diǎn)，設(shè)計(jì)若干反映審判公正、效率和效果各方面情況的評(píng)估指標(biāo)，利用各種司法統(tǒng)計(jì)資料，運(yùn)用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)技術(shù)，建立案件質(zhì)量評(píng)估的量化模型，計(jì)算案件質(zhì)量綜合指數(shù)，對(duì)全國(guó)各級(jí)人民法院案件質(zhì)量進(jìn)行整體評(píng)判與分析。這項(xiàng)工作對(duì)于正確把握審判形勢(shì)、總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)、增強(qiáng)審判能力、改進(jìn)審判工作、推動(dòng)國(guó)家法治化建設(shè)進(jìn)程，具有重要意義。
　　2．建立人民法院的案件質(zhì)量評(píng)估體系，有利于人民法院自覺接受人大和社會(huì)的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對(duì)人民法院審判工作的客觀、科學(xué)、公正評(píng)價(jià)；有利于加強(qiáng)上級(jí)法院對(duì)下級(jí)法院的指導(dǎo)和監(jiān)督；有利于人民法院各項(xiàng)改革措施的科學(xué)決策和正確實(shí)施；有利于提高審判人員的素質(zhì)，增強(qiáng)審判工作責(zé)任心，促進(jìn)審判工作的良性循環(huán)。
　　3．通過評(píng)估體系能夠確立人民法院審判質(zhì)量的量化標(biāo)準(zhǔn)，建立法院內(nèi)部全新的動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制和科學(xué)化審判管理，能夠分析影響審判質(zhì)量的各種因素，從而為各級(jí)人民法院審判決策和管理提供完整、詳細(xì)的參考依據(jù)，推動(dòng)法院審判質(zhì)量的全面提高。
　　4．通過評(píng)估體系指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)、制約和綜合指數(shù)的協(xié)調(diào)和整合作用，能夠進(jìn)一步加強(qiáng)人民法院審判工作的科學(xué)化管理，最大化地實(shí)現(xiàn)審判的公正與效率。

　　二、尊重科學(xué)，遵循規(guī)律，努力構(gòu)建公正合理的案件質(zhì)量評(píng)估體系
　　5．案件質(zhì)量評(píng)估應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持正確導(dǎo)向，節(jié)約訴訟成本，避免片面追求高指標(biāo)、妨礙審判獨(dú)立、損害當(dāng)事人訴訟權(quán)利和其他合法權(quán)益。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持管理民主的思想，要把數(shù)據(jù)收集、匯總、整理過程公開，確保評(píng)估具有良好的客觀性、預(yù)期性和公信力。
　　6．適應(yīng)評(píng)估目的多元化的要求，采用模塊化的指標(biāo)設(shè)計(jì)方法，除對(duì)審判質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)估外，通過評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估指數(shù)的轉(zhuǎn)換和組合，實(shí)現(xiàn)對(duì)訴訟和執(zhí)行各環(huán)節(jié)、各類審判的評(píng)估，以及對(duì)法官辦案質(zhì)量的評(píng)估。
　　7．評(píng)估指標(biāo)體系是根據(jù)審判工作管理的需要，劃分為審判公正、審判效率、審判效果3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。二級(jí)指標(biāo)由33個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成。
　　各級(jí)人民法院可以根據(jù)實(shí)際情況增加或者減少指標(biāo)。
　　8．審判公正指標(biāo)11個(gè)，由立案變更率，一審陪審率，一審上訴改判率，一審上訴發(fā)回重審率，生效案件改判率，生效案件發(fā)回重審率，二審開庭率，執(zhí)行中止終結(jié)率，違法審判率、違法執(zhí)行率，裁判文書質(zhì)量指標(biāo)組成。
　　9．審判效率指標(biāo)11個(gè)，由法定期限內(nèi)立案率，法院年人均結(jié)案數(shù)，法官年人均結(jié)案數(shù)，結(jié)案率，結(jié)案均衡度，一審簡(jiǎn)易程序適用率，當(dāng)庭裁判率，平均審理時(shí)間與審限比，平均執(zhí)行時(shí)間與執(zhí)行期限比，平均未審結(jié)持續(xù)時(shí)間與審限比，平均未執(zhí)結(jié)持續(xù)時(shí)間與執(zhí)行期限比指標(biāo)組成。
　　10．審判效果指標(biāo)11個(gè)，由上訴率，申訴率，調(diào)解率，撤訴率，信訪投訴率，重復(fù)信訪率，實(shí)際執(zhí)行率，執(zhí)行標(biāo)的到位率，裁判主動(dòng)履行率，一審裁判息訴率，公眾滿意度指標(biāo)組成。
　　11．在評(píng)估中，可以運(yùn)用數(shù)量研究方法，通過專門計(jì)算機(jī)程序編制案件質(zhì)量評(píng)估綜合指數(shù)、二級(jí)指數(shù)和三級(jí)指數(shù)，以及訴訟和執(zhí)行各環(huán)節(jié)，刑事、民事、行政各部門審判的類型指數(shù)。
　　12．最高人民法院根據(jù)評(píng)估目的、審判工作的特點(diǎn)，參考全國(guó)法院近年評(píng)估指標(biāo)的平均值、最大值和最小值，確定評(píng)估指標(biāo)的合理值、警示值。
　　13．權(quán)數(shù)是反映某一指標(biāo)在綜合評(píng)估體系中重要性程度的數(shù)值。最高人民法院根據(jù)評(píng)估目的和指標(biāo)的重要性程度、可能產(chǎn)生的負(fù)面影響，以及數(shù)據(jù)來源的可靠性等因素合理確定評(píng)估指標(biāo)的權(quán)數(shù)。
　　各級(jí)人民法院可以根據(jù)本院的工作重點(diǎn)，適當(dāng)調(diào)整評(píng)估指標(biāo)的權(quán)數(shù)。
　　14．最高人民法院對(duì)案件質(zhì)量綜合指數(shù)通過調(diào)整系數(shù)進(jìn)行修正，以解決各地社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡影響評(píng)估客觀性的問題。

　　三、健全機(jī)構(gòu)，理順關(guān)系，努力提高案件質(zhì)量評(píng)估水平
　　15．最高人民法院案件質(zhì)量評(píng)估工作由研究室負(fù)責(zé)，地方各級(jí)人民法院根據(jù)需要，可以設(shè)立或者由相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。評(píng)估管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集整理、評(píng)估指數(shù)編制和評(píng)估結(jié)果通報(bào)、分析等工作。
　　各級(jí)人民法院相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)積極配合，支持評(píng)估工作。
　　16．上級(jí)人民法院負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)下級(jí)人民法院的評(píng)估工作，可以對(duì)本院及本轄區(qū)法院的案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。
　　各級(jí)人民法院負(fù)責(zé)本院評(píng)估數(shù)據(jù)的收集、整理、分析，定期上報(bào)評(píng)估基礎(chǔ)信息。
　　17．充分發(fā)揮審判流程管理、個(gè)案評(píng)查、法律文書評(píng)查、司法統(tǒng)計(jì)的作用，做到分工合理，職責(zé)互補(bǔ)，數(shù)據(jù)共享，保證評(píng)估的客觀真實(shí)性。
　　18．案件質(zhì)量評(píng)估根據(jù)下列來源和途徑收集評(píng)估指標(biāo)的數(shù)據(jù)：
　　(1)評(píng)估數(shù)據(jù)以審判流程管理、法律文書、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、司法統(tǒng)計(jì)報(bào)表、紀(jì)檢統(tǒng)計(jì)報(bào)表等審判和執(zhí)行工作及其監(jiān)督、管理活動(dòng)中生成的信息為依據(jù)。
　　(2)評(píng)估公眾滿意度，可以根據(jù)需要由各級(jí)法院組織或者委托民間調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)人大代表、政協(xié)委員、廉政(形象)監(jiān)督員和當(dāng)事人及其代理(辯護(hù))律師、社會(huì)公眾進(jìn)行問卷調(diào)查收集。
　　(3)評(píng)估指標(biāo)涉及的社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，以上一年度政府《統(tǒng)計(jì)年鑒》為準(zhǔn)。
　　19．各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的法律文書數(shù)據(jù)庫(kù)和統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，作為評(píng)估數(shù)據(jù)真實(shí)性核查的依據(jù)。記載審判過程和結(jié)果的法律文書和統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)從審判流程管理信息中由計(jì)算機(jī)自動(dòng)提取、生成。沒有實(shí)行審判流程網(wǎng)絡(luò)管理的，法律文書進(jìn)入案件信息數(shù)據(jù)庫(kù)，案件信息的提取和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的生成與案件審判、執(zhí)行過程同步完成，并保證與案卷記載情況完全一致。

　　四、創(chuàng)新機(jī)制，完善制度，全面發(fā)揮評(píng)估機(jī)制的作用
　　20．建立和完善與審判工作發(fā)展和審判管理需要相適應(yīng)的司法統(tǒng)計(jì)制度，統(tǒng)一司法統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的名稱、統(tǒng)計(jì)口徑、統(tǒng)計(jì)時(shí)間、計(jì)算方法和計(jì)量單位。
　　21．加快數(shù)據(jù)積累，建立以案件質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系為核心，反映審判工作、隊(duì)伍建設(shè)、司法保障等基本情況為主要內(nèi)容，涵蓋社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化各方面情況的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)，為評(píng)估提供數(shù)據(jù)支持。
　　22．評(píng)估實(shí)行信息化管理，評(píng)估指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集、整理、傳輸和指數(shù)編制由計(jì)算機(jī)自動(dòng)完成和實(shí)時(shí)更新，避免和減少人為因素對(duì)評(píng)估的干擾。
　　評(píng)估計(jì)算機(jī)管理軟件由最高人民法院統(tǒng)一開發(fā)。
　　23．各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)按照最高人民法院的要求，定期將載有審判過程和結(jié)果的各類法律文書及統(tǒng)計(jì)報(bào)表逐級(jí)上報(bào)。上報(bào)的信息應(yīng)當(dāng)做到完整、真實(shí)、全面、準(zhǔn)確。具備網(wǎng)絡(luò)傳輸條件的法院通過網(wǎng)絡(luò)上傳，不具備網(wǎng)絡(luò)傳輸條件的法院刻錄光盤上報(bào)。
　　24．最高人民法院每半年和年度對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)和評(píng)估指數(shù)進(jìn)行分析，形成全國(guó)法院案件質(zhì)量評(píng)估分析報(bào)告；對(duì)高級(jí)人民法院、中級(jí)人民法院、基層人民法院的案件質(zhì)量情況進(jìn)行總結(jié)，定期反饋各級(jí)人民法院案件質(zhì)量評(píng)估情況。
　　25．加強(qiáng)評(píng)估數(shù)據(jù)核查。通過法律的內(nèi)在規(guī)定性和司法統(tǒng)計(jì)指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性，對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行核查。核實(shí)的評(píng)估數(shù)據(jù)與上報(bào)數(shù)據(jù)不一致的，報(bào)表單位應(yīng)當(dāng)說明理由，經(jīng)上級(jí)法院審核批準(zhǔn)予以更正，并按誤差率對(duì)上報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行修正。
　　26．建立、落實(shí)評(píng)估數(shù)據(jù)核查制度和違法統(tǒng)計(jì)舉報(bào)制度。最高人民法院每年組織一次司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)專題檢查，隨機(jī)選擇若干評(píng)估指標(biāo)，對(duì)其數(shù)據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。
　　司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的核查情況和違法統(tǒng)計(jì)的查處情況應(yīng)當(dāng)于核查結(jié)束后在全國(guó)法院進(jìn)行通報(bào)。
　　為追求評(píng)估指數(shù)弄虛作假，虛報(bào)、瞞報(bào)、篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定由紀(jì)檢、監(jiān)察部門給予黨紀(jì)和行政處分。
　　27．評(píng)估在法院管理中是一項(xiàng)全新的工作。評(píng)估結(jié)果是人民法院審判工作情況的綜合反映，是進(jìn)行審判工作管理、決策和評(píng)價(jià)考核各級(jí)人民法院的重要依據(jù)之一。各級(jí)法院應(yīng)當(dāng)正確對(duì)待評(píng)估結(jié)果，高度重視評(píng)估數(shù)據(jù)的綜合利用，定期分析評(píng)估反映的情況和問題，查找工作薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，不斷改進(jìn)審判工作。
　　在評(píng)估工作中，要注意收集意見，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，特別是要注重對(duì)評(píng)估指標(biāo)、權(quán)數(shù)及評(píng)估方法、綜合指數(shù)的利用等方面進(jìn)行研究，提出適合法院管理、有利科學(xué)評(píng)估的意見和建議，上報(bào)最高人民法院，推動(dòng)評(píng)估工作不斷發(fā)展。