一、“三個(gè)分立”出臺(tái)的背景及理論意義

    “立審分立”是“三個(gè)分立”的重要內(nèi)容之一，它是隨著審判工作的發(fā)展而產(chǎn)生的。改革開(kāi)放前，人民法院實(shí)行的是自收自審自執(zhí)的審判體制，這種審判體系的最大弊端是審判權(quán)的高度集中及審判權(quán)與法院其他性質(zhì)權(quán)力的混雜不分，審判權(quán)缺乏內(nèi)部制約機(jī)制，不符合權(quán)力分別行使的規(guī)律。這種體制在案件數(shù)量不多、群眾訴訟意識(shí)不強(qiáng)的改革開(kāi)放初期，其弊端并沒(méi)有完全暴露出來(lái)，但隨著改革開(kāi)放的深入，國(guó)家和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及法制建設(shè)的完善，經(jīng)濟(jì)糾紛案件大量涌現(xiàn)，標(biāo)的額越來(lái)越大，受當(dāng)時(shí)物質(zhì)利益的驅(qū)動(dòng)，加之當(dāng)時(shí)又沒(méi)有科學(xué)、完善的法院內(nèi)部管理體制及制約機(jī)制，出現(xiàn)了法院亂收案、亂收費(fèi)，群眾告狀難、申訴難、執(zhí)行難等審判秩序混亂的現(xiàn)象，其實(shí)質(zhì)是法院審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)行使上的無(wú)序、失調(diào)及缺乏監(jiān)督，這嚴(yán)重影響了法律的權(quán)威和法院的司法形象。為適應(yīng)新形勢(shì)的發(fā)展，迫切需要對(duì)法院內(nèi)部的審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進(jìn)行重新調(diào)整和設(shè)置，這就出現(xiàn)了立、審、監(jiān)、執(zhí)分開(kāi)行使的要求，即“三個(gè)分立”?！叭齻€(gè)分立”按照訴訟進(jìn)行的不同階段和程序特點(diǎn)，將本來(lái)相互銜接和一體的審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)，通過(guò)適當(dāng)?shù)目v向分割，使法院內(nèi)部形成權(quán)力行使上的相互監(jiān)督和制約關(guān)系，最終達(dá)到權(quán)力行使的廉潔、高效、有序。法院的司法權(quán)屬于國(guó)家權(quán)力，其同樣表現(xiàn)出權(quán)力行使上的共性，即任何權(quán)力如果失去監(jiān)督，都會(huì)產(chǎn)生腐敗，在立審執(zhí)監(jiān)一體化的審判體制下的種種現(xiàn)象與問(wèn)題， 也是一種權(quán)力行使上的異化?？梢哉f(shuō)，“三個(gè)分立”的改革是我國(guó)法院根據(jù)我國(guó)國(guó)情及司法權(quán)力的運(yùn)作規(guī)律，為防止司法權(quán)運(yùn)行中的異化而進(jìn)行的富有中國(guó)特色的探索，是審判體制改革的重要依托。

    “立審分立”是“三個(gè)分立”的內(nèi)容之一，完全意義上的“立審分立”包括一、二審案件的立審分離，也包括再審案件的立審分離，同時(shí)包括執(zhí)行案件的立執(zhí)分離。這對(duì)貫徹“三個(gè)分立”，解決告狀難、申訴難、執(zhí)行難的問(wèn)題，起著重要作用。立審分立不徹底，上述問(wèn)題就不能徹底解決，“三個(gè)分立”的效果就會(huì)打折扣。

    二、“三個(gè)分立”與審判流程管理

    “三個(gè)分立”將法院審判工作不同性質(zhì)、不同階段的權(quán)力分開(kāi)行使，形成了權(quán)力之間相互監(jiān)督、相互制約的關(guān)系，可以有效地保障權(quán)力行使的廉潔性，達(dá)到公正司法的目的。但權(quán)力的分割、制約，必然影響權(quán)力行使的效率，使司法效率降低，這與現(xiàn)代司法將效率作為重要的價(jià)值取向又是沖突的。如何在司法上協(xié)調(diào)二者的關(guān)系，既保證司法的公正，又具有較高的效率，是現(xiàn)代司法改革所追求的理想境界，也是我國(guó)法院現(xiàn)階段改革的重要目標(biāo)。對(duì)此，《人民法院五年改革綱要》作出了在實(shí)行“三個(gè)分立”的同時(shí)，全面推行審判流程管理的制度選擇，即根據(jù)各類(lèi)案件在審判流程中的不同環(huán)節(jié)，對(duì)立案、送達(dá)、開(kāi)庭、結(jié)案等不同審理階段進(jìn)行跟蹤管理，保證案件審理的公正、高效。審判流程管理以程序法規(guī)定的基本內(nèi)容及精神為依據(jù)，引入現(xiàn)代先進(jìn)的管理手段，通過(guò)對(duì)立案、審理、執(zhí)行、監(jiān)督等法院審判工作的主要環(huán)節(jié)合理分工、明確職責(zé)及管理目標(biāo)，確定公開(kāi)化指標(biāo)的手段和方式，將審判工作的諸環(huán)節(jié)納入管理中，最終實(shí)現(xiàn)“法律的管理”。這種管理與以前法院審判中的行政化管理不同，它發(fā)揮的是法律內(nèi)在的制約要素，其中心是審判工作對(duì)程序性規(guī)定的遵守和服從，而不是以人的命令、督導(dǎo)為主的行政式規(guī)則和紀(jì)律。在流程各環(huán)節(jié)分工明確、緊密銜接的狀態(tài)下，每一環(huán)節(jié)不僅受到專(zhuān)門(mén)管理部門(mén)的監(jiān)督，而且受到其他環(huán)節(jié)的監(jiān)督和制約，這就是審判管理從人的管理走向機(jī)制的管理，防止管理工作因個(gè)人意志的改變而改變，防止審判工作受到人為干擾和干涉。這就為整個(gè)審判工作的公正、高效、有序運(yùn)轉(zhuǎn)提供了根本保障。

    從審判流程管理與“三個(gè)分立”的關(guān)系看，“三個(gè)分立”是審判流程管理的前提和基礎(chǔ)，審判流程管理是“三個(gè)分立”的深化、發(fā)展，是從管理制度上對(duì)“三個(gè)分立”的保障。二者都以司法的公正、效率及秩序?yàn)閮r(jià)值取向。各地法院實(shí)行審判流程管理的實(shí)踐效果表明，其對(duì)減少、遏制久訴不立、久立不審、久拖不判、久拖不執(zhí)，避免案件超審限、減少積案等起到了積極的效果。

三、立案庭的職責(zé)和性質(zhì)

    １９９７年，最高人民法院在延吉召開(kāi)了立案工作座談會(huì)，會(huì)后下發(fā)的《紀(jì)要》規(guī)定了立案機(jī)構(gòu)的十一項(xiàng)職責(zé)：一、二審、再審立案；抗訴立案；執(zhí)行立案；管轄異議及爭(zhēng)議案件；處理告訴申訴；訴前財(cái)產(chǎn)及證據(jù)保全；審限跟蹤；訴訟費(fèi)的緩減免等。職責(zé)確立的原則有三：其一是存在立案問(wèn)題，需要專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)審查，如一、二審、再審案件、抗訴案件、執(zhí)行案件、告訴、申訴；其二是程序上與立案直接相關(guān)，如管轄異議、管轄爭(zhēng)議、訴前財(cái)產(chǎn)及證據(jù)保全、訴訟費(fèi)的緩減免；其三是便于流程管理、審限跟蹤。

    立案作為一個(gè)訴訟環(huán)節(jié)，它決定著哪些糾紛可以進(jìn)入法院的司法解決范圍，即立案機(jī)構(gòu)對(duì)訴至法院的各種糾紛首先起到過(guò)濾作用，這種過(guò)濾體現(xiàn)為法院通過(guò)受理與否的審判活動(dòng)，將不合規(guī)格的糾紛排除在法院的糾紛解決程序之外。這不僅是一個(gè)訴權(quán)保護(hù)問(wèn)題，同時(shí)又是一個(gè)司法主體自我免疫、過(guò)濾糾紛的機(jī)制問(wèn)題，這種機(jī)制符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則，其通過(guò)司法主體內(nèi)各部門(mén)的相互協(xié)調(diào)而實(shí)現(xiàn)，不是司法權(quán)的濫用。這是立案活動(dòng)作為審判活動(dòng)一部分的根據(jù)，因而，立案機(jī)構(gòu)是業(yè)務(wù)部門(mén)。立案機(jī)構(gòu)作為審判監(jiān)督部門(mén)的含義是立案機(jī)構(gòu)作為業(yè)務(wù)庭負(fù)責(zé)再審案件的審查立案，屬于審判監(jiān)督范圍，雖然沒(méi)有對(duì)監(jiān)督案件的最后審理權(quán)，但考慮其在提起監(jiān)督案件上的重要作用，可以稱(chēng)之為審判監(jiān)督部門(mén)。立案機(jī)構(gòu)是管理部門(mén)則是因其承擔(dān)審判流程管理的任務(wù)。綜合立案庭的職責(zé)范圍，我們可以說(shuō)立案庭在性質(zhì)上是審判業(yè)務(wù)部門(mén)、審判管理部門(mén)和審判監(jiān)督部門(mén)。立案機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍決定了立案庭的性質(zhì)，而不僅僅是“立案”二字的含義決定了立案庭的職責(zé)。

    有人認(rèn)為審判流程管理由立案庭行使不當(dāng)，原因首先是這種管理從性質(zhì)上仍是行政管理；其次是立案工作本身也是管理對(duì)象；再次是立案庭與其他業(yè)務(wù)庭是平行部門(mén)，缺少管理權(quán)威和手段。我們認(rèn)為，審判流程管理是以程序?yàn)橹行牡墓芾?，是“法律”的管理，不是以“人”為中心的管理，因而，本質(zhì)上不是行政管理，此其一；程序的管理，憑借的是程序法律及相關(guān)司法解釋的規(guī)定及精神，而不是管理者的個(gè)人意志，因而，平行部門(mén)管理并不是問(wèn)題，此其二；立案機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)的職能部門(mén)可將其本身的工作納入管理的范圍，同樣存在著自我監(jiān)督，此其三。

四、再審立案問(wèn)題

    再審案件是否實(shí)行立審分離，是立案機(jī)構(gòu)審查立案還是審判監(jiān)督部門(mén)決定立案，立案機(jī)構(gòu)只作形式審查及登記，這一問(wèn)題在觀念上長(zhǎng)期得不到統(tǒng)一，影響了“三個(gè)分立”的貫徹，亟須在理論上加以明確。

    再審立案也應(yīng)實(shí)行立審分立的原則，在改革之初，已作了較為明確的說(shuō)明：首先是再審也有暗箱操作、關(guān)系案、人情案，再審的權(quán)力也需要制約和監(jiān)督；其次是再審有部分重復(fù)勞動(dòng)是必要的，是對(duì)再審案件持慎重態(tài)度所必須，是追求司法公正過(guò)程中付出的必要代價(jià)；再次是根據(jù)現(xiàn)實(shí)的形勢(shì)和長(zhǎng)時(shí)期的需要，立案庭必須有再審的立案審查權(quán)和裁決權(quán)，否則，審判監(jiān)督庭將難于應(yīng)付，大量的信訪無(wú)法解決。再審也應(yīng)實(shí)行立審分離的上述根據(jù)，我們認(rèn)為符合再審程序的特點(diǎn)，是從實(shí)際出發(fā)，科學(xué)合理的設(shè)置再審審理制度的積極探索。其合理性根據(jù)在于：（一）、符合慎重啟動(dòng)的原則。我國(guó)現(xiàn)有再審制度規(guī)定的啟動(dòng)條件較為寬松，標(biāo)準(zhǔn)也不明確，造成有的案件實(shí)踐中多次再審的現(xiàn)象，這在法律的根據(jù)上不得不算一個(gè)重要原因?，F(xiàn)在將再審案件的審查立案與再審審理相分離，通過(guò)相互制約，一方面通過(guò)立案審查，使大量不符合再審條件的申請(qǐng)?jiān)賹彴讣荒苓M(jìn)入再審程序；另一方面通過(guò)審判監(jiān)督庭的最后審理，將不符合再審改判的案件得到維持。這種設(shè)置有利于維護(hù)裁判的既判力、穩(wěn)定性，是防止再審司法權(quán)濫用的有效機(jī)制，這同國(guó)外為再審設(shè)置嚴(yán)格、復(fù)雜的程序是一致的，是我國(guó)的司法實(shí)踐為改變?cè)賹徶贫仍诜稍O(shè)置上的不合理狀況而進(jìn)行的有益探索。（二）、立案與改判的標(biāo)準(zhǔn)不同，二者銜接沒(méi)有障礙和沖突。由于我國(guó)法律對(duì)再審程序規(guī)定得不完善，立法中也未考慮程序階段與部門(mén)設(shè)置的銜接，改革中，我們?yōu)閷彶楹蛯徖泶_立了不同的標(biāo)準(zhǔn)，即：立案審查階段為可能有錯(cuò)誤；審理改判階段為確有錯(cuò)誤。因此，可能有不同認(rèn)識(shí)和意見(jiàn)的沖突，但主要是協(xié)作和一致性。沖突反映了相互之間的制約，而一致性卻有力地保證了再審的準(zhǔn)確性。從這個(gè)意義上講，再審立審分離中有司法意見(jiàn)的沖突，不是否定再審立審分離的根據(jù)，而恰恰是實(shí)行再審立審分離的初衷和理由。

五、立案職能的擴(kuò)大化問(wèn)題

    所謂立案擴(kuò)大化是指有些地方法院在改革過(guò)程中，將審理前的準(zhǔn)備工作交給了立案庭行使。如有的地方法院立案庭進(jìn)行排期開(kāi)庭不僅確定開(kāi)庭的時(shí)間，還確定合議庭人員及案件類(lèi)別；有的核對(duì)訴訟請(qǐng)求和證據(jù)，整理訴訟焦點(diǎn)，進(jìn)行必要的證據(jù)調(diào)查等。有人認(rèn)為，這些職能由立案庭行使不妥，理由是：從現(xiàn)行訴訟法的規(guī)定看，審理前的準(zhǔn)備屬于開(kāi)庭的審理范疇，而非立案范疇；從審理前準(zhǔn)備的目的上看，審理準(zhǔn)備工作應(yīng)由審理案件的合議庭或獨(dú)任審判員承擔(dān)；審前準(zhǔn)備工作由立案庭承擔(dān)不利于搞好庭審等。我們無(wú)意在這些見(jiàn)解上糾纏過(guò)多，這里需說(shuō)明的是：（一）、立案擴(kuò)大化是立審分立后，為提高審判效率，深化審判流程管理改革，配合審判方式改革進(jìn)行的積極摸索，它不應(yīng)因?yàn)樵诹竿ザ艿较拗坪涂霖?zé)；（二）、無(wú)論審前準(zhǔn)備是否由立案庭進(jìn)行，完善審前準(zhǔn)備程序、增強(qiáng)程序解決糾紛功能，提高庭審效能的改革都勢(shì)在必行，法院在改革中如何把握、如何在審判權(quán)的縱向分割上尋找切入口，是一個(gè)值得研究的問(wèn)題，應(yīng)允許在不違反法律原則的情況下，圍繞司法的公正和效率積極探索，這是貫徹“三個(gè)分立”和進(jìn)行法院體制創(chuàng)新應(yīng)有的態(tài)度。

    （作者系最高人民法院立案庭副庭長(zhǎng)）