所謂法院立案系統(tǒng)管理模式，是指法院為了確保司法活動的順利開展，在立案系統(tǒng)所設(shè)定的組織、控制、評價、獎懲等有效管理制度內(nèi)部構(gòu)成的總稱。立案系統(tǒng)管理是當(dāng)前深化立案改革所面臨的一個重要研究課題，是法院審判管理和法官人事制度改革的一項重要核心內(nèi)容，也是法院強(qiáng)化立案窗口作用，確保立案機(jī)制公正、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要組織保障和制度保障，它對于重整與構(gòu)建法院整體改革思路，促進(jìn)法院立案程序規(guī)范化建設(shè)，具有良好的現(xiàn)實意義。

　　一、法院立案組織模塊的初級設(shè)定

　　設(shè)定科學(xué)合理的立案組織模塊，通過優(yōu)化法院權(quán)力資源、人力資源和環(huán)境保障資源配置，便于確保立案系統(tǒng)規(guī)范和高效運(yùn)轉(zhuǎn)，從而達(dá)到設(shè)立立案職能機(jī)構(gòu)的目的。

　　初級設(shè)定模塊一：組織框架。即法院立案機(jī)構(gòu)職能適合于立案工作的開展，有根據(jù)立案需要設(shè)立的崗位諸元，有明確的職權(quán)分工，且人員職權(quán)相當(dāng)。從當(dāng)前法院立案職能看，基層法院立案機(jī)構(gòu)多具有立案、信訪和審判流程管理職能，但縱觀立案實務(wù)，建議立案部門縮小現(xiàn)有范圍、人員規(guī)制，克服大一統(tǒng)觀念，原來由立案庭管理的信訪、流程管理、書記員管理以及查封、扣押、調(diào)解、上訴案件審查職能即應(yīng)歸并，立案部門專司立案和審判準(zhǔn)備輔助之職。

　　信訪屬于法院行政管理工作，應(yīng)歸于專門機(jī)構(gòu)，需立案者轉(zhuǎn)由立案人員具實審查；流程管理屬于法院控制系統(tǒng)，包括立案亦應(yīng)統(tǒng)由流程管理系統(tǒng)控制，因為控制系統(tǒng)是設(shè)定制度后的行為監(jiān)督過程，所以由立案之初的立案機(jī)構(gòu)自檢成效不大，往往流于形式；書記員準(zhǔn)入制現(xiàn)已進(jìn)入單獨(dú)序列渠道管理規(guī)范，但考察審判實務(wù)，由立案機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常人員管理或?qū)ＴO(shè)書記官室，均不如歸于各辦案單元便于管理和合理使用；查封和扣押屬于強(qiáng)制措施之一種，應(yīng)當(dāng)歸于執(zhí)行局，訴前保全和訴訟保全則應(yīng)由立案機(jī)構(gòu)或?qū)徟袠I(yè)務(wù)庭視情審查，裁定后由執(zhí)行人員負(fù)責(zé)執(zhí)行，司法警察協(xié)助配合完成；調(diào)解屬于審判范疇，立案機(jī)構(gòu)不應(yīng)以“自立案前至審判前各環(huán)節(jié)調(diào)解，可以最大限度的節(jié)省訴訟成本”為由，違反立審分離原則，其實快速調(diào)解與立案并無矛盾，法院可開設(shè)簡易程序渠道，遇有此類需緊急調(diào)解事項糾紛，可由立案機(jī)構(gòu)開辟即時立案并轉(zhuǎn)有權(quán)審判業(yè)務(wù)單位調(diào)解的程序，有人稱送達(dá)即可調(diào)解，將調(diào)解貫穿訴前、訴訟整個過程，筆者不同意這種觀點(diǎn)，法院不是行政單位諸如居委會或民間調(diào)解組織，它以程序基礎(chǔ)確立司法公正論，凡未啟動司法程序者，不可以案件論處，更不可違反程序和隨意變換立案時即已確定的審判人員，由無有審判職權(quán)的送達(dá)人員承擔(dān)調(diào)解之責(zé)。此顯系違背審判規(guī)律，以行政管理方法督導(dǎo)法院審判工作，實不足?。簧显V案件審查本應(yīng)屬于內(nèi)部監(jiān)督職能，筆者傾向此類工作應(yīng)交由法院審判監(jiān)督部門管理為妥。

　　初級設(shè)定模塊二：組織關(guān)系。即立案系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制必須高效順暢，立案機(jī)構(gòu)內(nèi)部采取流水作業(yè)方式或單一制方式，各諸元之間制度明確，分工具體。采取單一制方式，具有各單獨(dú)管理部門分工明確和任務(wù)目標(biāo)單一的好處，但部門間協(xié)調(diào)事項較多，容易受到諸多因素的鉗制。采取流水作業(yè)方式較能實現(xiàn)責(zé)權(quán)管理，從指導(dǎo)訴訟、接受訴訟材料、審查立案到立案審批、送達(dá)法律文書、搜集整理證據(jù)和庭前準(zhǔn)備等等，必須有一個完整的工作鏈條。現(xiàn)有立案工作把信訪、立案、流程管理甚至查封扣押和調(diào)解職能系于一體，立案庭內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員過于臃腫，服務(wù)延伸觸及面過于寬泛，各服務(wù)職能交叉頻繁，不利于與審判業(yè)務(wù)庭的責(zé)、權(quán)劃分。

　　筆者設(shè)想，立案機(jī)構(gòu)采取流水作業(yè)方式，根據(jù)起訴案件流量設(shè)定和劃分立案組織單元，各司其職，即從指導(dǎo)訴訟開始，到提示當(dāng)事人了解訴訟風(fēng)險，同時審查訴狀、當(dāng)事人身份證明、有關(guān)事實證據(jù)等立案材料，經(jīng)審查符合立案條件的，則即時辦理受理案件的有關(guān)手續(xù)，反之則裁定不予立案。對確需保全標(biāo)的物或提出管轄權(quán)異議者，由立案人員視情決定是否裁定訴前保全，作出管轄權(quán)異議的裁定。立案機(jī)構(gòu)統(tǒng)一核定訴訟費(fèi)用，統(tǒng)一收取訴訟費(fèi)用、當(dāng)庭送達(dá)受理案件通知書、開庭傳票等立案法律文書，并建立健全審批監(jiān)督機(jī)制。立案實行立案法官負(fù)責(zé)制，每一立案組織單元應(yīng)有立案法官一人，法官助理人員兩人。立案庭至少要組織一個立案合議庭，以強(qiáng)化重大、復(fù)雜和疑難案件的立案審查工作。

　　初級設(shè)定模塊三：權(quán)力范圍和資源配置。立案機(jī)構(gòu)享有所有來院訴訟糾紛之立案權(quán)力，包括決定是否立案、確定立案案由、編制案號序列、確定審判人員組成、確定開庭時間和地點(diǎn)、施用何種程序以及計算收取預(yù)繳費(fèi)用、審查如何采取司法救濟(jì)措施等等。執(zhí)行案件實行登記制度，由申請人提出執(zhí)行申請，或由審判業(yè)務(wù)庭移轉(zhuǎn)立案機(jī)構(gòu)，登記后轉(zhuǎn)執(zhí)行局執(zhí)行。

　　根據(jù)案件流量設(shè)定人力資源?；鶎臃ㄔ簯?yīng)設(shè)導(dǎo)訴員一至兩名，協(xié)助立案法官開展輔助性導(dǎo)訴、檢查起訴材料是否完備和訴訟風(fēng)險提示工作。設(shè)定一至三個立案組織單元，負(fù)責(zé)審查立案、開具受理案件通知書、開庭傳票、舉證通知書、計算訴訟費(fèi)用、裁定保全和管轄權(quán)異議、向原告當(dāng)庭送達(dá)法律文書。采取局域聯(lián)網(wǎng)等辦公自動化輔助方法，凡立案采取電子傳輸方法轉(zhuǎn)有關(guān)審判業(yè)務(wù)庭和法警隊。設(shè)輔助性人員一人，負(fù)責(zé)卷宗材料的移送。根據(jù)法院組織法的規(guī)定，由法警向被告送達(dá)法律文書。訴訟費(fèi)用則根據(jù)協(xié)商由當(dāng)?shù)劂y行駐院收取。

　　初級設(shè)定模塊四：組織環(huán)境?，F(xiàn)有基層法院立案機(jī)構(gòu)大多實行窗口式服務(wù)，不利于立案法官與當(dāng)事人交流，缺少必要的人文關(guān)懷。借鑒立案工作實務(wù)，立案人員所接觸的，絕大多數(shù)是案件原告及其代理人或申請執(zhí)行人員，依據(jù)“凡來訴即尋求公正”的一般立案處理原則，來訴人員盼望法官接受傾訴和給予適合于自己的訴訟指導(dǎo)，代理律師及法律工作者也需要有一個適當(dāng)?shù)牧腑h(huán)境，完成各項立案手續(xù)的辦理。過去，多數(shù)基層法院和中級法院采取柜臺式服務(wù)模式和柜組式管理模式，最大程度地限制立案人員與當(dāng)事人的語言交流，缺乏與當(dāng)事人最起碼的接觸，立案人員不了解最基本的案情，只要符合民訴法規(guī)定的有明確的原被告、有明確的訴訟請求、訴訟材料基本符合要求等立案條件，便即予繳費(fèi)立案。這樣實行一手繳錢，一手立案的方法，容易使當(dāng)事人造成法院收錢就得辦事的心態(tài)。所以，一站式柜臺服務(wù)雖然可以提高立案效率，但不利于法官與當(dāng)事人的必要交流。法官接觸當(dāng)事人具有適當(dāng)性和必然性，因此，應(yīng)在對外服務(wù)的立案場所設(shè)置談話桌椅，由導(dǎo)訴人員指導(dǎo)訴訟，對手續(xù)完備的，則交付立案法官審查并決定是否立案，由法官助理辦理相關(guān)手續(xù)并向原告送達(dá)法律文書。

　　深化對立案環(huán)境的改革，強(qiáng)化立案的人文關(guān)懷，不是以犧牲立案效率為基礎(chǔ)。目前多數(shù)當(dāng)事人不了解立案程序，直接到立案窗口咨詢、要求遞交和審查材料，使當(dāng)事人在立案窗口滯留時間過長，立案法官被動延長審查詢問時間。通過設(shè)定前置性導(dǎo)訴人員崗位，以及撤除不符合司法機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)性質(zhì)的經(jīng)營式柜臺，設(shè)立咨詢導(dǎo)訴區(qū)域、當(dāng)事人等待休息區(qū)域、立案收費(fèi)辦公一體化區(qū)域等相對集中的區(qū)域，就可以有效地處理好材料形式審查與立案實質(zhì)審查的瓶頸問題，從而切實提高立案質(zhì)量和效率。

　　二、法院立案控制模塊的初級設(shè)定

　　設(shè)定嚴(yán)格有效的法院立案控制模塊，通過對立案活動全過程覆蓋式的監(jiān)督檢查，確保按照立案質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)受理每一起案件，從而達(dá)到保障立案權(quán)正確行使之目的。

　　初級設(shè)定模塊一：控制機(jī)構(gòu)設(shè)計。即以流程管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，其他部門重疊覆蓋監(jiān)督為輔。據(jù)以上所述，審判流程管理工作本屬于法院控制系統(tǒng)，包括立案亦應(yīng)統(tǒng)由流程管理系統(tǒng)控制，因為控制系統(tǒng)是設(shè)定制度后的行為監(jiān)督過程，所以由負(fù)責(zé)立案工作的立案機(jī)構(gòu)自檢成效不大，往往流于形式。筆者認(rèn)為，流程管理工作應(yīng)歸入獨(dú)立于享有立案權(quán)、審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)的各業(yè)務(wù)部門之外的一個機(jī)構(gòu)，只有不具備上述具體權(quán)力且有較高權(quán)威的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，才能充分行使整個流程活動的管理職權(quán)，這個獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，目前以法院審判委員會較為合適，日常工作由所屬辦公室負(fù)責(zé)，直接對審判委員會報告工作。如果簡單地拋開目前已較為成熟的審判流程管理這個程序管理形式，再單獨(dú)設(shè)立一個審判質(zhì)量控制管理部門，則感到得不尚失，不如完善并加以利用為妥。

　　所謂其他部門重疊覆蓋控制，是指依法享有審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)的各業(yè)務(wù)庭和審監(jiān)庭對立案機(jī)構(gòu)的交叉相互監(jiān)督。交叉監(jiān)督具有能夠及時發(fā)現(xiàn)立案瑕疵和錯誤的作用，是對流程管理控制的一個補(bǔ)充。

　　初級設(shè)定模塊二：控制程序設(shè)計。現(xiàn)有控制程序存在邊緣化、模糊化的諸多弊病，不利于內(nèi)部規(guī)范化管理和程序化操作。設(shè)計控制程序，首先須以流程管理要素相支持，根據(jù)立案工作的特點(diǎn)，在立案流程中設(shè)立若干個點(diǎn)，例如設(shè)立由立案法官審查、立案合議庭合議、庭長業(yè)務(wù)復(fù)核、分管院長審批等組合的關(guān)鍵點(diǎn)，以點(diǎn)控面。要實現(xiàn)立案諸關(guān)鍵點(diǎn)的公開化和透明化，立案機(jī)構(gòu)人員分工明確，各崗位權(quán)利責(zé)任落實。其次還須以規(guī)則可操作性強(qiáng)相支持，要求目標(biāo)責(zé)任細(xì)化，便于貫徹落實，絕不能事是而非，空泛而談。其三是必須具有及時流轉(zhuǎn)和高效運(yùn)作的立案傳輸功能，設(shè)定必要的立案運(yùn)作規(guī)則和立案操作細(xì)則，對立案機(jī)構(gòu)所有運(yùn)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)實行全方位監(jiān)督控制。程序控制的重點(diǎn)，是立案是否及時公正以及收費(fèi)是否合理問題，兼顧重大、復(fù)雜、疑難案件的立案程序問題。

　　初級設(shè)定模塊三：控制質(zhì)量設(shè)計?，F(xiàn)有法院案件質(zhì)量的監(jiān)督檢查存在混亂不堪的局面，多數(shù)法院的審判流程管理系統(tǒng)與案件評查監(jiān)督控制系統(tǒng)相分離，采取事中、事后兩套班子操作的平行管理模式，在監(jiān)督控制上各行其事。建立案件質(zhì)量控制體系，必須首先打破現(xiàn)有管理框架，應(yīng)充分發(fā)揮審判委員會及所屬職能部門的作用，健全完善質(zhì)量控制系統(tǒng)。

　　在明確質(zhì)量監(jiān)督管理主體的同時，進(jìn)一步制定完善案件質(zhì)量評查考核細(xì)則，一是在案件質(zhì)量考核的內(nèi)容中，要體現(xiàn)是否存在違法違規(guī)立案、是否程序違法、是否管轄錯誤、是否裁定保全錯誤、是否核定費(fèi)用錯誤、是否法律手續(xù)漏項等等。二是建立考核辦法，實行考核通報制、考核獎懲制、定期考核制、定期評查制、計分考核制等等。三是建立質(zhì)量等級的評定標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)定立案不合格的情形和具體標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)，便于考核評查中操作。

　　筆者認(rèn)為，在建立立案質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)中，不應(yīng)將對立案人員的行為控制，列入法院立案控制模式之中。所謂法官行為模式，是指法官管理機(jī)構(gòu)制定的，規(guī)范法官職業(yè)者行為的標(biāo)準(zhǔn)總稱。法官行為規(guī)范應(yīng)由法官管理委員會具體制定標(biāo)準(zhǔn)并加以監(jiān)控實施，作為對法官的控制體系，不應(yīng)當(dāng)再列入案件質(zhì)量評價體系。所有規(guī)范必須最終由人來承繼和遵守，其行為的合規(guī)性是設(shè)定質(zhì)量規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的目的，只要行為合規(guī)，即應(yīng)認(rèn)定不存在質(zhì)量上面的問題，否則，如果行為合規(guī)而質(zhì)量仍然有問題的話，就要追究規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定者的責(zé)任。立案標(biāo)準(zhǔn)是否合乎規(guī)范，應(yīng)當(dāng)以質(zhì)量管理體系為要，在此不再一贅述。